2015年2月13日至2015年5月12日，杭州市审计局派出审计组，对市金融投资集团董事长、总经理进行了经济责任履行情况就地审计，并于8月出具了杭审贸决【2015】93号《审计决定》、杭审贸报【2015】16号《审计报告》和杭审贸调报【2015】19号《专项审计调查报告》。审计报告就市金融投资集团内部管理、重大经济决策、对外投资、国有资产管理、工程管理、执行“八项规定”、补充医疗保险管理、下属企业监督等八个方面提出了意见建议。

   市金融投资集团对审计反馈意见高度重视，多次组织召开专题会议，研究落实整改工作，制定整改举措、明确责任分工、落实时间节点，全面扎实推进各项整改工作,并在规定时间节点内行文报告了审计决定执行情况、审计报告整改落实方案及整改落实情况、专项审计调查报告整改情况。

   整改工作总体围绕完善内控体系，防范经营风险，拓展投资领域，提升竞争实力，加强内部监管，促进整体发展三条主线展开，立足当前问题整改、突出长效机制建设，从健全内控制度体系，拓展对外投资领域，加强投后风险管控，规范资产管理，加强工程管理，完善补充医疗保险管理，严格“八项规定”、“六项禁令”执行，强化下属企业管控入手，力求通过此次整改扎密制度篱笆，堵住制度漏洞，强化刚性执行，真正做到有制度可依，按制度办事，确保整改工作落地有声、固本长效，为市金融投资集团持续快速健康发展夯实基础。

   1、完善机制，健全“三重一大”决策。

   针对审计提出的公司内控机制尚不健全，重大经济决策不够到位等问题，公司进一步健全领导班子议事决策机制，严格按照公司章程和《会议制度》的要求，贯彻落实“三重一大”决策制度，全面规范公司党委会议、董事会会议、总经理办公会议、班子联席会议和专题办公会议的议事决策界限；修订完善《对外投资管理制度（暂行）》、《战略与投资决策委员会工作规则》及系列配套制度，明晰董事会、战略与投资决策委员会职责权限；出台《全资、控股子企业重大事项管理办法》、《工程建设项目重大事项集体审议制度》、《工程建设项目招标采购管理制度》，修订完善《融资管理制度》，对工程项目、银行融资重大事项集体决策相关的决策权限、决策形式、决策流程、决策记录进行了明确的规定，进一步健全了重大事项集体决策机制，后续公司将严格按照制度规定，加强内部管控，提升决策水平。

   2、严明纪律，贯彻中央八项规定。

   针对审计提出的公司违规购买商业预付卡，补充医疗保险核算不规范等问题，公司高度重视、认真反思，在严格根据审计要求一一整改到位的同时，修订完善了《补充医疗实施办法》，并进一步规范了工资、津贴、福利性支出管理。后续，公司将继续贯彻执行中央八项规定和省委“28条办法”、“六个严禁”、市委“30条意见”，始终保持正风肃纪高压态势，健全落实作风建设相关制度，促进作风建设新常态落地生根。

   3、补缺制度，提升集团管控水平。

   针对审计提到的投后管控不够到位、资产管理不够规范及下属企业监管等系列问题，公司对现有制度体系进行了系统梳理、补缺完善，制定出台了包括《内部控制指引》、《产业投资基金业务指引》、《房产管理办法》等在内的18项制度，修订完善了包括《合同管理办法》、《国有股权监管人员管理办法》、《派出董监事考核办法》等在内的23项制度，形成了覆盖决策机制、党建监察、行政管理、人力资源管理、资产管理、投资管理、财务管理、审计法务、建设项目管理、安全管理等十大方面的62项具体规则、指引、制度、办法、实施意见，力求通过此次整改扎密制度“篱笆”、强化制度刚性约束，堵住制度漏洞，真正做到有制度可依，按制度办事，切实提升公司整体管控能力和管控水平。

   4、创新机制，加速业务转型发展。

   针对审计提到的投资手段、投资领域单一的问题，公司从创新体制机制、扩大投资领域、推动业务转型三方面入手进行了整改。体制机制方面，公司先后出台了《资本市场小额投资管理办法（试行）》、《“小苗计划”专项管理办法（试行）》，适应资本市场发展，鼓励内部创新创业。投资领域方面，2015年度，公司累计投放投资项目49个（金额76.4亿元），其中产业类投资项目25个（金额17.4亿元），投资领域涵盖节能环保、大健康、新能源、TMT、物联网、数字传媒等多个领域，并探索启动债券投资业务。投资手段方面，2015新增财务性投资中，债权投资占比68% ，股权（含股权、股份、合伙企业份额、资管计划份额等）投资占比32%。

   5、凝聚力量，促进企业健康发展。

   以此次审计为新的起点和动力，公司坚持“战略引领、稳中求进”的工作总基调，稳步推进战略布局调整，构建“金融产业+实体产业+互联网、大数据”业务发展架构，推动重点业务转型，加大体制机制创新，加快核心资源建设，发展能力显著提升，企业活力不断增强，组织建设全面加强，主要指标较快增长，预计2015年度营业收入62.5亿元，增长23%，利润总额13亿元，增长14.7%，期末受托资产管理规模442亿元，增长27.2%，期末资产总额313亿元，净资产总额129亿元，资产负债率59%。后续，公司将继续紧扣发展目标，加快战略布局，顺应发展大势，推进业务转型，着眼企业大局，加大资源整合，把握宽严尺度，科学风险管控，坚持问题导向，改善经营管理，围绕中心工作，加强党的建设，推动市金融投资集团长期健康发展。